道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
2 d" ?7 ?! K) C0 N
' z0 X2 j% B+ v6 R美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
6 h% ~/ i. Z& R+ P; q% R* T* d1 S; T4 P
美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
2 z3 g: o* d1 G: A# b
1 ]* m0 ~$ j) T6 D* H美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
+ C* Z- D& ?- S1 t
; S' m* [4 Q9 U5 m: Z美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
8 {1 w2 }+ J6 o* ^
' q1 ?3 l" T' [: X v: H道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
, C# Y: M) w5 J9 u5 E/ R
* C" H$ g. `& x( B% Q( ?- c z银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。, W( w2 Q/ C0 {, X6 W1 o
2 E& ^7 [ o1 t- m
道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
+ ^; W6 E T* j- G% L1 ~. t) _1 F/ K5 o2 q
---明报
/ l( Z) p$ i, i |" ^1 ?: y, o! L9 i
|
