道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。9 `& I# [; L$ }
' W' U# Z% W1 \ \; |美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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8 ~, r7 P9 v# v# E& l. A" _; [美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。, p1 Z7 Q8 I3 P1 M. I r, h
; z& P5 K3 h4 m8 \7 w美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。" K/ v" h) a3 } g' v4 q3 Y
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美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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. T! l/ [0 i, n道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。! }# F, K: ^3 I- E- P3 `' @* A1 f
+ f! _ E8 x- T, ~- Y5 C- C银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
* [4 m" r: l5 I/ g: a( A- v
, q# s n9 i/ F: p0 E( G2 l道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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