道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
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- k; R( n% f& D7 x5 O; z( ?1 I美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。* L# p: B, i, L- j
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
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' L' \5 j# `. S! @美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。6 |3 H( }7 C3 c4 g. [% ]7 \
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美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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+ X0 V' X, | }; v2 g6 K/ P道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」/ }' R) V( Z2 T% G$ q$ `7 a$ |
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---明报
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