真正的金融大骗子：1印度裔风投合伙人如何骗过华尔街

新闻来源: 华尔街日报  现年43岁的艾哈迈德(Iftikar Ahmed)在美国那些取得成功的移民中堪称典范。他毕业于哈佛商学院，曾在高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)供职，然后加入了美国历史最悠久的风投公司之一并成为该公司合伙人。艾哈迈德和他的妻子在康涅狄格州格林威治拥有一座公馆，在纽约曼哈顿公园大道(Park Avenue)有两套公寓，他曾向本地和印度慈善机构捐款，数目可观。


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5 H- R$ T5 ?0 L0 h# u　　2012年，艾哈迈德与妻子Shalini。艾哈迈德目前在逃亡中，据说他现在身处印度。
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　　然而，在今年5月艾哈迈德逃离美国前，他涉嫌通过一系列欺诈手段窃取6,500万美元。检方和监管机构称，过去几年里艾哈迈德变得越来越肆无忌惮，他利用了风投公司Oak Investment Partners以信任为基础的公司文化。监管部门称，在2004年加入Oak几个月后，艾哈迈德便开始实施欺诈。

  ~/ n* u: B' _4 r1 r  z　　Oak 的总部位于康涅狄格州诺沃克(Norwalk)。检方和监管机构称，艾哈迈德在Oak的前同事发现，他利用伪造的交易文件、虚假汇率和假发票抽走数千万美元资金，把这些资金转入秘密银行账户。在艾哈迈德因涉嫌内幕交易而被逮捕后，Oak才发现这些事情。艾哈迈德受到的内幕交易指控与他在Oak的工作无关。
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　　今年5月份，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)对艾哈迈德提起民事诉讼，指控他欺诈，称艾哈迈德利用至少九家公司操控Oak的投资，中饱私囊。
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　　篡改数据

, e" A& r) ~4 X2 L5 K) T* A　　政府称，去年12月，艾哈迈德说服Oak的其他合伙人用2,000万美元买下香港一家在线零售商价值200万美元的股权，将1,800万美元的差额纳入自己囊中。
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　　据提交给法院的文件和知情人士称，Oak高管后来作证称，尽管卖家在新闻稿中披露了实际出售价格，但直到艾哈迈德被捕后，他们才得知实际出售价格只有200 万美元。据法院文件显示，Oak高管表示，他们还发现艾哈迈德篡改了这家香港公司的财务预期，在收入数据前加上了一个“1”，以便使销售看起来比实际要好得多。
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　　据这桩SEC欺诈案中的法院文件和证词显示，Oak高管没有独立核实艾哈迈德提供给他们的大部分信息。Oak首席运营长埃姆斯(Grace Ames) 7月对联邦法院称，在合作关系中需要以信任作为基础。
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! |. j4 S8 D' h1 Z　　SEC和检方没有披露涉及到的任何公司的名称，但知情人士称这家香港零售商是Giosis Mecox Lane。
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　　被捕与逃亡
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- G& l( U) F" N* R2 ]8 T7 j　　据法院记录显示，艾哈迈德5月份因联邦机构对其提起内幕交易指控而被捕后，他交出了美国和印度护照。据法院文件显示，5月份，他用一个过期护照逃离了美国。他目前在逃亡中。记者无法联系到艾哈迈德置评。
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" U' |' \4 @$ `/ ?0 i. g' p　　艾哈迈德的律师李普曼(Alex Lipman)表示，据说艾哈迈德现在印度。李普曼说，艾哈迈德需要官方批准才能离开印度；之前他因涉嫌违法进入印度被关监狱61天，7月23日获释。如果进行内幕交易的罪名成立，他将在美国面临最高20年的有期徒刑。
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6 u* k5 N; R1 p7 [4 C# O5 k　　成立于1978年的Oak多年来一直是行业中的翘楚，曾为Whole Foods Market Inc.和在线旅行网站Kayak Software Corp.等公司提供过资金。

　　Oak是那些2011年游说以确保风投公司无需在SEC备案的公司之一。若备案，这些公司则需接受SEC的审查。
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　　假发票
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* n6 d4 D4 k& P+ p: Y　　知情人士说，艾哈迈德早期进行过的交易之一是收购了韩国在线购物网站Gmarket Inc. 750万美元的股票。
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/ |# W; e7 t& D4 [$ @, U! I　　SEC 称，艾哈迈德告诉一名Gmarket高管：如果能获得60万美元的管理费，Oak将放弃获得股息权利。SEC称，Gmarket将这笔钱汇入了一个据说是 Oak从事业务的银行账户，但该账户实际上是由艾哈迈德设立并控制的，是艾哈迈德及其家族自2004年开始使用的超过50个账户中的一个，该账户网络已经进行了数百万美元的交易。
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　　据SEC，艾哈迈德为欺诈交易开出的假发票超过2,000万美元，至少涉及四家公司。

　　法庭文件显示，Oak未出面与这些公司检查核对被指由Ahmed利用假发票提出的支付主张。法庭文件还显示，Oak也没有发现另外一种骗局：艾哈迈德被指利用假汇率盗窃了至少800万美元，而盗窃从他入职第一年就开始了。

　　据法庭文件及知情人士称，在2007年末的另外一桩案子中，艾哈迈德据称通过告诉Oak一桩涉及韩国科技公司CDNetworks的交易价值4,750万美元而收取了470万美元费用，而该交易的价值根据正确的汇率衡量应为4,280万美元。记者无法联系到CDNetworks代表置评。

7 ~4 G/ t# ^  {; [3 }% F　　与此同时，艾哈迈德的妻子也面临8月针对其个人及其艾哈迈德提出的与上述欺诈案件相关的洗钱犯罪指控。公诉人称，在艾哈迈德因内幕交易被逮捕后的数周内，她用860万美元现金在曼哈顿购置了一处公寓并试图将约25万美元转至印度。上述欺诈、内幕交易及洗钱案件目前正在审理中

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好帖，鉴定完毕!